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Cargos de la SEC contra Armando Gutiérrez por fraude de 15 mdd
Posted On 22 Sep 2023
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Acusaciones de un esquema Ponzi y fraude de afinidad sacuden a CEO de Aras Business Group
MESA DE REDACCIÓN:
La Comisión de Bolsa y Valores de Estados Unidos (SEC) ha presentado cargos contra Aras Business Group y su CEO, Armando Gutiérrez, junto con otros cuatro ciudadanos chihuahuenses. Los cargos se relacionan con la recaudación fraudulenta de al menos 15 millones de dólares de más de 450 inversores minoristas de Estados Unidos, en su mayoría, de origen mexicano-estadounidense.
La demanda fue presentada ante un Tribunal del Distrito Oeste de Texas, donde la SEC acusa a Armando Gutiérrez Rosas de recibir dinero de inversores minoristas de Estados Unidos, prometiendo rentabilidades mensuales de hasta un 10%. Según la denuncia, los fondos de los inversores no se utilizaron para los fines prometidos, lo que sugiere la operación de un esquema Ponzi y fraude de afinidad. Además, se revela que Gutiérrez utilizó los recursos recaudados para gastos personales, incluyendo una mansión de 2.5 millones de dólares en Texas.
La SEC también ha acusado a los hermanos Efrén y Luis Quiroz, operadores de Aras, por fraude al violar disposiciones de registro de las leyes federales de valores, ya que actuaron como corredores no registrados. María Tolentino y Diayanira Rendón también son demandadas por ayudar e instigar violaciones de las disposiciones antifraude por parte de Gutiérrez y Aras.
La demanda de la SEC busca medidas cautelares permanentes, sanciones civiles y la devolución de fondos con intereses antes del fallo. La directora asociada de la División de Cumplimiento de la SEC, Melissa R. Hodgman, declaró que esta investigación descubrió un fraude atroz que costó a los inversores más de 6 millones de dólares. La SEC está comprometida a responsabilizar a los promotores de este tipo de fraudes de afinidad.
La Oficina de Educación y Defensa de los Inversores de la SEC ha emitido una Alerta a los Inversores con consejos sobre cómo evitar decisiones de inversión basadas únicamente en vínculos comunes con alguien que recomienda o vende la inversión. La investigación de la SEC fue realizada por Stephen T. Kaiser, con la ayuda de Margaret Vizzi, y el litigio será liderado por Melissa Armstrong y el Sr. Kaiser, supervisado por Tim England y la Sra. Hodgman.
